Eng  |  Rus

Правила ведения реестра

Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг ЗАО «Чистые Технологии»

1. Общие положения

1.1. Настоящие «Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг» (далее по тексту — Правила) разработаны в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Федеральный закон об акционерных обществах), Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее по тексту — ФКЦБ России) от 02.10.97 № 27, Постановления ФКЦБ России от 30.08.2001 № 21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок», постановления ФКЦБ России от 22.04.2002 № 13/пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги», Порядка отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 22.05.2003 № 03-28/пс, Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров, утвержденного приказом ФСФР России от 05.04.2007 № 07-39/пз-н и других нормативных актов Российской Федерации, устанавливающих порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

1.2. Настоящие Правила регламентируют деятельность Закрытого акционерного общества «Чистые технологии» (далее по тексту — Общество) по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее по тексту — реестр) и определяют порядок приема и проверки документов, поступивших в Общество, порядок проведения операций в реестре и предоставления информации.

1.3. Настоящие Правила подлежат соблюдению и являются обязательными для исполнения сотрудниками Общества, в том числе сотрудниками обособленных подразделений, а также лицами, обращающимися за услугами по совершению действий, связанных с ведением реестра в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации.

1.4. Настоящие Правила утверждаются в соответствии с учредительными документам Общества.

1.5. В случае изменения законодательства Российской Федерации, регламентирующего деятельность Общества, настоящие Правила применяются в части, не противоречащей законодательству.

1.6. Все изменения и дополнения к настоящим Правилам (новая редакция Правил) представляются в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

2. Используемые термины и определения

Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения:

Эмиссионная ценная бумага — любая ценная бумага, которая закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах формы и порядка; размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Именные эмиссионные ценные бумаги — ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Система ведения реестра владельцев ценных бумаг — совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.

Реестр владельцев ценных бумаг — часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Трансфер-агент — юридическое лицо (эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг), выполняющее по договору с Обществом функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Обществу информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от Общества и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Общества.

Зарегистрированное лицо — физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец — лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
номинальный держатель — профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности, являющийся держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
доверительный управляющий — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
залогодержатель — кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Уполномоченные представители:

юридического лица — должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед Обществом на основании доверенности;
физического лица — законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед Обществом на основании доверенности;
государственных органов — должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Федеральной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Общества исполнения определенных операций в реестре.
Лицевой счет — совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций с ценными бумагами, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 8.4.4. — 8.4.6. пункта 8.4., пунктами 8.10. и 8.11. настоящих Правил).
Регистрационный журнал — совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Общества (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 8.4.4. — 8.4.6. пункта 8.4., пунктами 8.10. и 8.11. настоящих Правил).
Журнал учета входящих документов — совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке и содержащих информацию обо всех принятых Обществом и отправленных им документах по системе учета Общества.
Операция — совокупность действий Общества, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
Распоряжение — документ, предоставляемый Обществу и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
Выписка из реестра — документ, выдаваемый Обществом с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.
Справка об операциях, проведенных по лицевому счету (за указанный период) — документ, выдаваемый Обществом зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), свидетельствующий о записях по лицевому счету и содержащий данные о зарегистрированном лице; о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на начало указанного периода; об операциях, проведенных Обществом по лицевому счету за указанный период; о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на конец указанного периода; о фактах обременения ценных бумаг обязательствами на начало и на конец указанного периода;
Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг — документ, выдаваемый Обществом зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), содержащий данные о зарегистрированном лице; о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
Электронный документооборот — обмен электронными документами между Обществом и зарегистрированными лицами (трансфер-агентами) с применением электронных каналов связи или иной способ передачи документов в электронно-цифровой форме в целях исполнения операций в реестре при наличии соглашения об электронном документообороте, заключенного между Обществом и зарегистрированными лицами (трансфер-агентами).
Система электронного документооборота — совокупность правил, организационных мер, программных и технических средств, предназначенных для осуществления электронного документооборота.
Электронный документ — документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме.
Электронная цифровая подпись — реквизит электронного документа, предназначенный для защиты электронного документа от подделки, полученный в результате криптографического преобразования информации с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи и позволяющий идентифицировать владельца сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе.
Гарантия подписи — гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая Обществу профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить Обществу убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи на передаточном распоряжении или подписания его неуполномоченным лицом.

3. Деятельность по ведению реестра

Общество осуществляет деятельность по ведению реестра на основании Федерального закона об акционерных обществах, в соответствии с настоящими Правилами, требованиями законодательства Российской Федерации.

Деятельность по ведению реестра включает:
— ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
— ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
— ведение регистрационного журнала;
— хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
— учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
— учет начисленных доходов по ценным бумагам;
— осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.

4. Информация реестра

4.1. Информация, содержащаяся в системе ведения реестра

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В реестре должна содержаться информация:
— об Обществе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах;
— обо всех выпусках ценных бумаг Общества;
— о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

4.2. Информация об эмитенте

В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:
— полное наименование;
— краткое наименование;
— наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
— номер и дата государственной регистрации эмитента;
— дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;
— место нахождения, почтовый адрес;
— размер уставного (складочного) капитала;
— номера телефона, факса;
— фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа эмитента;
— идентификационный номер налогоплательщика.

4.3. Информация о ценных бумагах эмитента

В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:
— дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
— вид, категория (тип) ценных бумаг;
— номинальная стоимость одной ценной бумаги;
— количество ценных бумаг в выпуске;
— форма выпуска ценных бумаг;
— размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

4.4. Лицевой счет зарегистрированного лица

Для учета информации о зарегистрированном лице (владельце, номинальном держателе, доверительном управляющем) в реестре открывается лицевой счет зарегистрированного лица, который должен содержать:
— данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
— информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
— список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

Доверительному управляющему в реестре открывается лицевой счет с отметкой «ДУ», в соответствии с процедурой, установленной настоящими Правилами.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действует доверительный управляющий.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг — клиентами одного номинального держателя не отражаются у Общества.

4.5. Лицевой счет Общества

Лицевой счет Общества открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) Обществом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

4.6. Эмиссионный счет Общества

Эмиссионный счет Общества открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.

4.7. Ценные бумаги неустановленного лица

Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица». Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса.

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Общества).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

4.8. Ценные бумаги неустановленных лиц

В случае если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Общество обязано открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц».

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц».

5. Документы, используемые Обществом для ведения реестра.

5.1. Документы, на основании которых регистратор проводит операции в реестре.

5.1.1. Анкета зарегистрированного лица

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:

Для физического лица:
— фамилия, имя, отчество;
— гражданство;
— вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
— год и дата рождения;
— место проживания (регистрации);
— адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
— образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица:
— вид зарегистрированного лица;
— полное и сокращенное наименование организации в соответствии с ее уставом;
— номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
— дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;
— место нахождения;
— почтовый адрес;
— номер телефона, факса (при наличии);
— электронный адрес (при наличии);
— образец печати и подписей, должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц:
— цель предоставления анкеты зарегистрированного лица (открытие лицевого счета или внесение изменений в информацию лицевого счета);
— категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
— идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
— форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная/почтовый перевод или безналичная форма);
— при безналичной форме выплаты доходов — банковские реквизиты;
— способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у Общества).

5.1.2. Передаточное распоряжение

Передаточное распоряжение должно соответствовать форме согласно требованиям законодательства РФ и содержать следующие данные:

В отношении лица, передающего ценные бумаги:
— фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим, номинальным держателем либо эмитентом передаваемых ценных бумаг;
— вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:
— полное наименование эмитента;
— вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
— количество передаваемых ценных бумаг;
— основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
— цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли — продажи, договор мены или договор дарения);
— указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
— фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим, номинальным держателем либо эмитентом;
— вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

5.1.3. Залоговое распоряжение

Залоговое распоряжение должно соответствовать форме согласно требованиям законодательства РФ и содержать следующие данные:

В отношении залогодателя и залогодержателя:
— фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
— вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:
— полное наименование эмитента;
— количество;
— вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата государственной регистрации;
— номер лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
— номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. При этом в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, а также иные условия залога.

В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:
— передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
— последующий залог ценных бумаг запрещается;
— уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
— залог распространяется на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
— залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица — залогодателя (в том числе дополнительных акций);
— получателем дохода по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
— обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

5.1.4. Распоряжение о передаче права залога

Распоряжение о передаче права залога должно соответствовать форме согласно требованиям законодательства РФ и содержать следующие данные:

В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:
— фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
— вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:
— полное наименование эмитента;
— количество;
— вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
— номер лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
— номер и дата договора о залоге ценных бумаг;
— номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

5.1.5. Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя

Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя должно соответствовать форме согласно требованиям законодательства РФ и содержать следующие данные:

В отношении залогодателя и залогодержателя:
— фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
— вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:
— полное наименование эмитента;
— вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;
количество;
— название, дата и номер документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.

Условия залога:
— передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
— последующий залог ценных бумаг запрещается;
— уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
— залог распространяется на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
— залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица — залогодателя (в том числе дополнительных акций);
— получателем дохода по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
— обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
Данное распоряжение является документом, на основании которого Общество осуществляет внесение изменений в информацию лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога.

Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

5.1.6. Распоряжение о прекращении залога

Распоряжение о прекращении залога должно соответствовать форме согласно требованиям законодательства РФ и содержать следующие данные:
В отношении залогодателя и залогодержателя:
— фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
— вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:
— полное наименование эмитента;
— вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
количество;
— название, дата и номер документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.
В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

5.1.7. Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету

Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету должно соответствовать форме согласно требованиям законодательства РФ и содержать следующие данные:

В отношении лица, выдавшего распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету:
— фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
— вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

В отношении ценных бумаг, операции по которым блокируются (прекращают блокироваться):
— полное наименование эмитента;
— вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;
— количество ценных бумаг, в отношении которого произведено блокирование (прекращение блокирования).
В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

5.1.8. Распоряжение о предоставлении выписки из реестра, справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг

Распоряжение о предоставлении выписки из реестра, справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг должно содержать следующие данные:
— фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица;
— вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);
— дата, на которую запрашивается информация о количестве ценных бумаг (в случае запроса справки по лицевому счету либо справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг);
— период времени, за который проводились операции по лицевому счету (в случае запроса справки об операциях, проведенных по лицевому счету);
— вид, категория (тип) и запрашиваемое количество ценных бумаг (в случае запроса справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг);
— полное наименование эмитента;
— дата составления.

Зарегистрированное лицо или его уполномоченный представитель осуществляет выбор необходимого ему документа, содержащего информацию из реестра, путем указания в распоряжении.

Распоряжение о предоставлении выписки из реестра, справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

5.2. Журналы используемые регистратором при ведении реестра

5.2.1. Журнал учета входящих документов

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:
— порядковый номер записи;
— входящий номер документа (по системе учета Общества);
— наименование документа;
— дата получения документа Обществом;
— сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица — наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) — фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;
— дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления уведомления об отказе от внесения записи в реестр;
— исходящий номер ответа на документы;
— фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

5.2.2. Регистрационный журнал

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:
— порядковый номер записи;
— дата получения документов и их входящие номера;
— дата исполнения операции;
— тип операции, предусмотренный в разделе 8 настоящих Правил (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 8.4.4. — 8.4.6. пункта 8.4., пунктами 8.10. и 8.11. настоящих Правил);
— номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

5.2.3. Журнал принятых (отправленных) документов от трансфер-агента

Журнал принятых (отправленных) документов от трансфер-агента должен содержать следующие данные:
— порядковый номер записи;
— дата получения документов Обществом и их входящие номера;
— наименование документа;
— дата получения документов трансфер-агентом и их входящие номера;
— сведения о лице, предоставившем документ;
— фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
— дата исполнения операции в реестре либо направления уведомления об отказе от внесения записи в реестр;
— исходящий номер документа;
— фамилия должностного лица Общества, подписавшего ответ.

5.3. Содержание выписок, справок и уведомлений из системы ведения реестра

5.3.1. Выписка из реестра

Выписка из реестра должна содержать следующие данные:
— полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
— номер лицевого счета зарегистрированного лица;
— фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
— дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
— вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
— вид зарегистрированного лица;
— полное наименование Общества;
— наименование органа, осуществившего регистрацию;
— номер и дата регистрации;
— место нахождения и телефон Общества;
— указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
-печать и подпись уполномоченного лица Общества.

Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные:

В отношении залогодержателя:
— фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
— вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
— фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:
— полное наименование эмитента;
— количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
— вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
номер лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
— номер и дата договора о залоге.

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя условия залога.

Общество несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.
Общество не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.

5.3.2. Справка из реестра на определенную дату

Справка из реестра на определенную дату должна содержать следующие данные:
— полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
— номер лицевого счета зарегистрированного лица;
— фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
— дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
— вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
— вид зарегистрированного лица;
— полное наименование Общества;
— наименование органа, осуществившего регистрацию;
— номер и дата регистрации;
— место нахождения и телефон Общества;
— указание на то, что справка не является ценной бумагой;
— печать и подпись уполномоченного лица Общества.

5.3.3. Справка об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени

Справка об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени должна содержать следующие данные:
— номер записи в регистрационном журнале;
— дата получения документов;
— дата исполнения операции;
— тип операции;
— основание для внесения записей в реестр;
— количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
— номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
— номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;
— печать и подпись уполномоченного лица Общества.

5.3.4. Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг

Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете, должна содержать следующие данные:
— полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
— номер лицевого счета зарегистрированного лица;
— фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
— дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
— вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
— вид зарегистрированного лица;
— полное наименование Общества;
— наименование органа, осуществившего регистрацию;
— номер и дата регистрации;
— место нахождения и телефон Общества;
— указание на то, что справка не является ценной бумагой;
— печать и подпись уполномоченного лица Общества.

5.3.5. Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету

Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету должно содержать следующие данные:
— номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
— номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
— дата исполнения операции;
— полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
— количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
— основание для внесения записей в реестр;
— полное наименование, место нахождения и телефон Общества;
— печать и подпись уполномоченного лица Общества.

6. Обязанности и ответственность Общества

6.1. Обязанности Общества:
— осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;
— исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, установленные настоящими Правилами;
— устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
— принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;
— осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
— осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
— ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
— предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
формировать в случаях, предусмотренных законодательством РФ, список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
— формировать в случаях, предусмотренных законодательством РФ, список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
— информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
— представлять зарегистрированным лицам, обладающим одним и более процентами голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости, принадлежащих им ценных бумаг;
— обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
— хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 5 (пяти) лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных:
— уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
— опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
— принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
Общество обязано раскрывать заинтересованным лицам следующую информацию:
— место нахождения, почтовый адрес, номера телефона и факса Общества;
— информацию о трансфер-агентах Общества согласно требованиям законодательства Российской Федерации;
— почтовые адреса и полномочия обособленных подразделений Общества;
— формы документов для проведения операций в реестре;
— Правила ведения реестра;
— прейскурант оплаты услуг Общества;
— фамилию, имя, отчество руководителя исполнительного органа Общества и руководителей обособленных подразделений.

Указанную информацию Общество раскрывает на официальном Интернет — сайте Общества: www.cscptech.ru, а также предоставляет заинтересованным лицам по их запросам для ознакомления (настоящие Правила) или в письменной форме.

Общество обязано отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:
— не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;
— предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных Обществу в соответствии с пунктом 8.1. настоящих Правил;
— операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
— в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных настоящими Правилами способов;
— у Общества есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
— в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Общества;
— количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

Общество не имеет права:
— аннулировать внесенные в реестр записи;
— прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного лица;
— отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной Обществом или эмитентом;
— при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

6.2. Ответственность Общества

Общество несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Необоснованный отказ Общества от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Общество не несет ответственности:
— за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего;
— за убытки, причиненные зарегистрированным лицам в случае непредставления ими информации об изменении данных, предусмотренных подпунктом 5.1.1. пункта 5.1. настоящих Правил, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных;
— за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица — залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с настоящими Правилами указаны в залоговом распоряжении.

7. Обязанности зарегистрированных лиц

7.1. Обязанности зарегистрированных лиц:
— предоставлять Обществу полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
— предоставлять Обществу информацию об изменении данных, предусмотренных подпунктом 5.1.1. пункта 5.1. настоящих Правил;
— предоставлять Обществу информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
предоставлять Обществу документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
— гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;
— осуществлять оплату услуг Общества в соответствии с его прейскурантом.

8. Операции Общества

8.1. Открытие лицевого счета

8.1.1. Открытие лицевого счета физическому лицу

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:
— анкету зарегистрированного лица (передается Обществу);
— документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу).

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Общества или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Анкета недееспособного или малолетнего лица (несовершеннолетнего в возрасте до четырнадцати лет) должна быть подписана его законным представителем.

Физическое лицо в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет должно расписаться в анкете зарегистрированного лица собственноручно в присутствии уполномоченного представителя Общества или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

8.1.2. Открытие лицевого счета юридическому лицу

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:
— анкету зарегистрированного лица;
— копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
— копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
— копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
— копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
— документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Общество обязано определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Общества, но имеют право подписи платежных документов, Обществу должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

Документы, предоставляемые юридическими лицами — нерезидентами должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами. К таким документам должны прилагаться их нотариально засвидетельствованные переводы на русский язык.

8.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Обществу полностью заполненную анкету зарегистрированного лица.

В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Обществу должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Общество обязано обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

8.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

Общество обязано вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.

Общество не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.
Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями — родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.

После достижения малолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг Общество вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица — их приобретателя.

Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется Обществом на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.

Общество вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:
— предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
— предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации информацию;
— количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
— осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;
— лицо, обратившееся к Обществу, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего;
— не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр Общество не позднее 5 (пяти) дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Обществу, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Общества образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у Общества образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к Обществу лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица Общества. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет Общество.

8.3.1. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки

Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки осуществляется при предоставлении следующих документов:
— передаточное распоряжение (передается Обществу);
— документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (в случае отсутствия лицевого счета);
— документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
— подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Обществу);
— письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Обществу).

8.3.2. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования

Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования осуществляется при предоставлении следующих документов:
— подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Обществу);
— документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
— подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Обществу);
— документы, необходимые для открытия лицевого счета (лицевых счетов) наследнику (наследникам), в случае отсутствия лицевого счета (лицевых счетов).

8.3.3. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда

Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда осуществляется при предоставлении следующих документов:
— копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, (передается Обществу);
— исполнительный лист (передается Обществу);
— документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (в случае отсутствия лицевого счета).

8.3.4. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица

Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица осуществляется при предоставлении следующих документов:
— выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
— выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
— выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
— выписки из единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности юридического лица (при присоединении);
— документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

8.4. Операции, проводимые Обществом

8.4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг

При распределении акций в случае распределения дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Общество обязано:
— внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 4.3. настоящих Правил;
— открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
— открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг;
— провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
— провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

8.4.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг

При размещении ценных бумаг посредством конвертации Общество обязано:
— внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 4.3. настоящих Правил;
— зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
— провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
— провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
— провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
Общество вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
Общество вносит записи о конвертации ценных бумаг на основании следующих документов:
— подлинника решения о выпуске ценных бумаг;
— копии уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, удостоверенной нотариально или заверенной регистрирующим органом.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день (в случае, своевременного предоставления Обществу документов, являющихся основанием для проведения конвертации).

Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.

8.4.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг

Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг осуществляется Обществом в случаях:
— размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
— уменьшения уставного капитала акционерного общества;
— конвертации ценных бумаг;
— признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
— погашения ценных бумаг;
— в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Общество вносит запись об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение 3 (трех) рабочих дней с даты получения такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала Общества, Общество вносит запись об аннулировании выкупленных акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение 1 (одного) рабочего дня с даты соответствующих изменений в уставе Общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Обществом после исполнения операций по конвертации в день, указанный в решении о выпуске ценных бумаг.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) Общество:
— на 3 (третий) рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг обязано приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
— осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
— в срок не позднее 4 (четырех) дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица.

Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.

При погашении ценных бумаг Общество:
— в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
— в течение 1 (одного) дня с даты проведения расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
— вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

8.4.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

При принятии решения о выплате доходов Общество обязано подготовить список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату принятия решения.

Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет Общество.

Общество составляет список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на основе данных, содержащихся в реестре и полученных от номинальных держателей, а также изменений в информацию лицевых счетов этих лиц, полученных Обществом до составления указанного списка.

Список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:
— фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
— вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
— место проживания или регистрации (место нахождения);
— адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
— количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
— сумма начисленного дохода;
— сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
— сумма к выплате.

Список должен быть прошит, пронумерован, подписан уполномоченным представителем Общества и скреплен печатью Общества.

Выплата дивидендов производится в соответствии с данными лицевого счета зарегистрированного лица, содержащимися в реестре на дату выплаты.

8.4.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

По распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, Общество предоставляет список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.

В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
— акционеры — владельцы обыкновенных акций общества;
— иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

Не полностью оплаченные акции при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
— фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
— вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
— место проживания или регистрации (место нахождения);
— адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
— количество акций с указанием категории (типа).
Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.

8.4.6. Предоставление номинальными держателями информации в реестр

Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Общество вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату.

Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Обществу в течение 7 (семи) дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.

Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Обществу перед своими клиентами и Обществом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Если номинальный держатель не предоставил Обществу в срок, установленный настоящими Правилами, указанный список, Общество обязано в течение 10 (десяти) дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

8.5. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица — операция, исполняемая Обществом и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

Блокирование операций по лицевому счету производятся при предоставлении следующих документов:
— распоряжения зарегистрированного лица о блокировании;
— копии решения (определения) суда, вступившего в законную силу, заверенной судом, и исполнительного листа;
— копии постановления судебного пристава-исполнителя и акта ареста ценных бумаг;
— нотариально удостоверенной копии свидетельства о смерти зарегистрированного лица или запроса нотариуса в связи с открытием наследственного дела (при блокировании в связи со смертью зарегистрированного лица — в течение срока вступления в права наследования);
— списка клиентов номинального держателя, прекратившего исполнение своих функций (после открытия лицевых счетов на имя клиентов номинального держателя, прекратившего исполнение своих функций, и внесения в реестр записей о переводе ценных бумаг с его лицевого счета на открытые счета его клиентов);
— иных документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
При блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету Общество должно внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
— количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование (прекращение блокирования);
— вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
основание блокирования (прекращения блокирования) операций.

8.6. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог. Обязанность предоставления этой информации лежит на зарегистрированном лице.

Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя, на котором они учитываются.

Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения.

Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), или полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименования органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

8.6.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог

— залоговое распоряжение (передается Обществу);
— документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
— письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Обществу);
— документы для открытия лицевого счета залогодержателю (в случае отсутствия лицевого счета в реестре) согласно пункту 8.1. настоящих Правил.

8.6.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога

Внесение записи о прекращении залога осуществляется Обществом на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда, осуществляется Обществом на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть приложены оригиналы или засвидетельствованные копии решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой — решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более 1 (одного) месяца.

Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда, осуществляется Обществом на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должен быть приложен договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой, протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

Внесение записи о прекращении залога осуществляется Обществом на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца.

8.7. Внесение в реестр записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг

Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется Обществом на основании распоряжения о передаче права залога.

Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг Общество вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя о залогодержателе.

В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

8.8. Внесение записи об обременении не полностью оплаченных ценных бумаг

Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции должны учитываться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.

Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится по распоряжению Общества одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты.

Общество в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате.

Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется на основании распоряжения Общества, которое должно содержать:
— требование о снятии с акций обременения по их полной оплате, имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;
— количество акций;
— категорию (тип) акций, с которых должно быть снято обременение;
— государственный регистрационный номер выпуска;
— полное наименование эмитента этих акций.

Общество вносит в реестр записи о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате не позднее 3 (трех) дней после оформления соответствующего распоряжения.

Общество в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца акций о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.

Общество обязано перерегистрировать на себя акции, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении. Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента, осуществляется Обществом не позднее 3 (трех) дней с момента истечения срока оплаты акций.

Общество в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на свой счет.

Общество не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.

8.9. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя

Внесение в реестр записей о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя осуществляется Обществом на основании следующих документов:
— передаточного распоряжения владельца или номинального держателя;
— документов для открытия лицевого счета в реестре номинальному держателю (в случае отсутствия лицевого счета) согласно пункту 8.1. настоящих Правил.

Общество не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

Внесение записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание осуществляется Обществом в соответствии с требованиями, установленными в подпункте 8.3.1. пункта 8.3. настоящих Правил.

В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг — клиентами одного номинального держателя не отражаются у Общества.

Внесение в реестр записей о списании ценных бумаг со счета номинального держателя осуществляется Обществом на основании следующих документов:
— передаточного распоряжения номинального держателя;
— ценных бумаг (в случае отсутствия лицевого счета) согласно пункту 8.1. настоящих Правил.

Порядок взаимодействия номинального держателя и Общества, в том числе соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

8.10. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков

8.10.1. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

Общество проводит операцию объединения дополнительных выпусков на основании уведомления регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

Общество проводит операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее 5 (пяти) дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента Общество обязано:

— внести в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
— виде, категории (типе) ценных бумаг;
— номинальной стоимости одной ценной бумаги;
— количестве ценных бумаг в выпуске;
— форме выпуска ценных бумаг;
— размере дивиденда (по привилегированным акциям);
— провести операцию объединения выпусков ценных бумаг;
— провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего дня после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг Общество направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг.

Уведомление должно содержать:
— полное наименование Общества, место нахождения, почтовый адрес, телефон (факс), электронный адрес;
— индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
— количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
— дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
— подпись уполномоченного сотрудника и печать Общества.

Общество не вправе в течение 6 (шести) месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Общество обязано обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

8.10.2. Аннулирование кодов дополнительных выпусков ценных бумаг

Основанием для проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Общество проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее 5 (пяти) дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска Общество обязано:
— провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;
— провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;
— провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего дня после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска Общество направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска.

Уведомление должно содержать:
— полное наименование Общества, место нахождения, почтовый адрес, телефон (факс), электронный адрес;
— индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
— дату проведения операции аннулирования кода;
— подпись уполномоченного сотрудника и печать Общества.

Общество не вправе в течение 1 (одного) месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Общество обязано обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

8.11. Предоставление информации из реестра

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Обществу распоряжение на выдачу информации из реестра.

В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
— зарегистрированные лица;
— уполномоченные представители государственных органов.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме.

8.11.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
— внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
— всех записях на его лицевом счете;
— процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
— других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Общество обязано предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

8.11.2. Предоставление информации представителям государственных органов

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Общество предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

8.11.3. Предоставление информации нотариусам

Общество предоставляет информацию из реестра при получении запроса нотариуса в письменной форме, подписанного нотариусом и скрепленного гербовой печатью.

В случае если в запросе нотариуса указаны сведения о наследодателе не позволяющие однозначно идентифицировать в реестре лицевой счет на его имя, Общество может запросить дополнительную информацию о наследодателе (сведения об изменении места проживания, а также возможно имеющиеся сведения о паспортных данных наследодателя на дату приобретения им ценных бумаг).

9. Порядок внесения изменений в реестр владельцев ценных бумаг в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров

При получении требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций Обществом (далее — требование), в случаях предусмотренных статьями 75 и 76 Федерального закона об акционерных обществах, Общество обязано осуществлять следующие операции в реестре владельцев ценных бумаг:
— внесение в реестр записей о блокировании акций в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах;
— внесение в реестр записей о прекращении блокирования акций;
— внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона об акционерных обществах.

9.1. Внесение в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу

Внесение в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах, производится Обществом на основании требования или его копии.

Требование должно содержать следующие данные:

Для физического лица:
— фамилия, имя, отчество акционера;
— место проживания;
— паспортные данные акционера;
— подпись акционера или его уполномоченного представителя.

Для юридического лица:
— полное наименование акционера в соответствии с уставом;
— основной государственный регистрационный номер акционера (являющегося резидентом);
информация об органе, зарегистрировавшем иностранную организацию, регистрационном номере, дате и месте регистрации акционера (являющегося нерезидентом);
место нахождения;
— подпись уполномоченного лица и печать акционера.

Для физических и юридических лиц:
— количество, категория (тип) и государственный регистрационный номер выпуска акций, выкупа которых требует акционер;
— способ оплаты;
— реквизиты банковского счета (в случае безналичного расчета);
— почтовый адрес (в случае выплаты почтовым переводом).

Если выкупаемые ценные бумаги учитываются на счете депо в депозитарии, к требованию должна быть приложена выписка со счета депо.
Подпись акционера (физического лица) или его уполномоченного представителя на требовании должна быть засвидетельствована нотариально или совершена в присутствии уполномоченного представителя Общества.

В случае если требование подписано уполномоченным представителем акционера (физического или юридического лица), к требованию должна быть приложена соответствующая доверенность, за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Общество не вправе вносить в реестр записи о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, и записи о переходе прав собственности на акции, в отношении которых акционером предъявлено требование, в случае если:
— требование подано лицом, не являющимся зарегистрированным лицом в реестре;
— акции, подлежащие выкупу, учитываются на счете депо в депозитарии.

Общество при получении требования осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица.
В случае совпадения данных, указанных в требовании с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица, Общество вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету в отношении акций, подлежащих выкупу.

С момента блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, проведение операций по указанному лицевому счету, влекущих переход прав собственности на подлежащие выкупу акции и их обременение, не допускается.

Если указанное в требовании количество акций, подлежащих выкупу, совпадает с количеством акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица либо указано меньшее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, Общество вносит в реестр запись о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, в количестве, указанном в требовании.
Если Обществу поступило передаточное распоряжение от зарегистрированного лица в отношении акций, подлежащих выкупу, и требование о выкупе указанных акций, Общество исполняет операции по лицевому счету согласно очередности поступления указанных документов.

Общество обязано отказать зарегистрированному лицу во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в следующих случаях:
— несоответствия данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица;
— если Обществу поступило требование от акционера, который не является зарегистрированным лицом в реестре;
— если в требовании указано большее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица;
— если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;
— если уполномоченным представителем акционера (физического или юридического лица), подписавшим требование, не предоставлена доверенность, за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности;
— если лицо, подавшее требование, не является акционером общества.
В случае отказа от внесения в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, Общество направляет акционеру (его уполномоченному представителю) уведомление об отказе, которое должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию.

9.2. Внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу

Внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, осуществляется:
на основании документов, предъявляемых для перевода ценных бумаг на лицевой счет эмитента, непосредственно перед проведением операции по переходу прав собственности на акции в порядке, предусмотренном пунктом 9.3. настоящих Правил;
на основании отзыва акционером требования;
в случае истечения 45 (сорока пяти) дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах, если в течение указанного срока Обществу не были представлены документы, подтверждающие исполнение Обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования.

9.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона

Общество вносит в реестр запись о переходе прав собственности на акции с лицевого счета зарегистрированного лица (владельца или доверительного управляющего) на лицевой счет эмитента на основании следующих документов:
— отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) общества;
— требования о выкупе акций;
— документа, подтверждающего исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования;
— передаточного распоряжения, предоставленного номинальным держателем, зарегистрированным в реестре, на лицевом счете которого учитываются акции акционера, предъявившего требование.

Общество обязано списать выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица на лицевой счет эмитента:
— в количестве, указанном обществом в предоставляемом отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций (в случае, если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в соответствии с пунктом 5 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах);
— в количестве указанном в требовании (в случае, если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством акций на лицевом счете зарегистрированного лица или меньше, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица);
— в количестве, указанном в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) общества (в случае, если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах ограничения);
— в количестве, указанном в передаточном распоряжении, предоставленном номинальным держателем, зарегистрированным в реестре, на лицевом счете которого учитываются акции акционера, предъявившего требование (в случае, если указанные акции учитываются на счете депо в депозитарии).

10. Сроки исполнения операций в реестре

Срок проведения операций в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления Обществу всех документов, необходимых для проведения операции.

Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.

В течение 3 (трех) дней должны быть исполнены следующие операции:
— открытие лицевого счета;
— внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
— внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
— внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
— внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
— внесение записи о прекращении обременения ценных бумаг обязательствами;
— внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

В течение 5 (пяти) рабочих дней исполняются операции:
— предоставление выписок, справок об операциях, проведенных по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;
— объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
— аннулирование кода дополнительных выпусков ценных бумаг.

В течение 10 (десяти) дней исполняются операции:
— аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

В течение 20 (двадцати) дней исполняются операции:
— предоставление информации из реестра по письменному запросу.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:
— конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента;
— аннулирование ценных бумаг при конвертации.

В течение 1 (одного) рабочего дня после проведения операции исполняются операции:
— выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг;
— направление номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомления об объединении выпусков ценных бумаг;
— направление номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомления об аннулировании кода дополнительного выпуска.
Общество не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной Обществом ошибки, Общество, в течение 5 (пяти) рабочих дней, с момента обнаружения ошибки, обязано сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

Сроки исполнения операций, предусмотренных пунктами 9.1. — 9.3. настоящих Правил:
— в течение 1 (одного) рабочего дня с момента предоставления необходимых документов Обществу — внесение в реестр записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу;
— в течение 3 (трех) рабочих дней с момента предоставления документов, предусмотренных пунктом 9.3. настоящих Правил — внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции;
— в течение 45 (сорока пяти) дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах — внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете, если обществом не была исполнена обязанность по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций;
— одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции — внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, но не выкупленных из-за того, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах ограничения;
— в течение 3 (трех) рабочих дней с момента представления указанного отзыва Обществу — внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если обществу представлен отзыв акционером требования;
— в течение 3 (трех) рабочих дней с момента представления необходимых документов Обществу — внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона об акционерных обществах.

11. Учет прав на дробные акции

Дробные акции могут образовываться при:
— осуществлении преимущественного права на приобретение акций, продаваемых акционером Общества;
— осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций;
консолидации акций.

Дробная акция обращается как целая акция. В случае если лицо приобретает две и более дробных акций одной категории (типа), то они образуют одну целую и (или) дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.

Учет прав собственности на дробные акции в системе ведения реестра осуществляется без округления, то есть в простых дробях.
Внесение записей о переходе прав собственности на дробные акции осуществляется в порядке, установленном пунктом 8.3. настоящих Правил.

12. Требования к системе документооборота Общества

Система документооборота Общества должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.

Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее 5 (пяти) лет с момента их поступления.
Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее 5 (пяти) лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

12.1. Правила приема документов

Прием документов от зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей, уполномоченных представителей эмитента и иных лиц осуществляется Обществом в соответствии с требованиями Положения о ведении реестра и настоящих Правил.

Документы могут быть предоставлены Обществу:
— лично;
— через уполномоченного представителя;
— по почте;
— через трансфер-агента;
— по электронным каналам связи (при наличии соглашения об электронном документообороте).

12.2. Требования к оформлению документов на бумажных носителях

Осуществление операций в реестре производится Обществом на основании подлинников документов или их копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

Операции в реестре производятся на основании форм, не противоречащих требованиям нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и содержащих всю необходимую информацию, установленную Положением о ведении реестра для такого рода распоряжений.
Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация зарегистрированных лиц, их представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

К документам, подтверждающим полномочия лица, обратившегося к Обществу, относятся:
— для физического лица — документ, удостоверяющий личность;
— для руководителя юридического лица — документ, удостоверяющий личность, и документ, подтверждающий его назначение на должность, как лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности;
— для уполномоченного представителя зарегистрированного лица — документ, удостоверяющий личность, и доверенность на право совершения действий с ценными бумагами зарегистрированного лица;
— для уполномоченных представителей государственных органов — документ, удостоверяющий личность, служебное удостоверение.
После принятия документов Общество выдает обратившемуся лицу акт приема — передачи документов, содержащий отметку о дате приема документов, наименовании, дате и реквизитах принятых документов, фамилии, имени, отчестве уполномоченного сотрудника Общества, осуществившего прием документов, его подпись, а также печать Общества. Акт приема — передачи документов оформляется в двух экземплярах, первый выдается обратившемуся лицу, второй остается у Общества и прикладывается к принятым документам.

12.3. Требования к оформлению электронных документов

Осуществление операций в реестре могут производиться Обществом на основании электронных документов при наличии соответствующего соглашения, заключенного между Обществом и зарегистрированными лицами.

Электронный документ должен содержать электронную цифровую подпись зарегистрированного лица и всю информацию, установленную требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Электронный документ должен быть предоставлен Обществу в формате, установленном соглашением о порядке и условиях электронного документооборота, заключенном между Обществом и зарегистрированными лицами.

Общество осуществляет идентификацию лица, от которого поступил электронный документ, на основании принадлежащего ему сертификата ключа электронной цифровой подписи, содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве владельца такого сертификата ключа и данные документа, удостоверяющего его личность (вид документа, серия, номер, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ).

Владелец сертификата ключа электронной цифровой подписи передает Обществу заверенную своей подписью бумажную копию этого сертификата.

13. Взаимодействие Общества с трансфер-арентом

Общество вправе на основании трансфер-агентского договора поручить юридическому лицу — трансфер-агенту функции по приему от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей, передаче Обществу информации и документов, необходимых для проведения операций в реестре, а также функции по приему от Общества и передаче зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Общества.

Трансфер-агент осуществляет свою деятельность на основании договора с Обществом и в соответствии с настоящими Правилами.

Трансфер-агент может выполнять все или часть из следующих функций в соответствии с трансфер-агентским договором:
— прием от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей документов на совершение операций в реестре;
— передача Обществу подлинников документов на совершение операций в реестре;
передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям информации из реестра, полученных от Общества;
— осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях на основании документов, удостоверяющих личность;
— подтверждение подлинности подписи зарегистрированного лица на анкете зарегистрированного лица и в передаточном распоряжении путем проставления отметки «подпись совершена в присутствии уполномоченного представителя Общества» на основании соответствующей доверенности, выданной Обществом.
Договором может быть предусмотрено ограничение по типам операций и суммам сделок, по которым трансфер-агент имеет право приема документов.
Общество и трансфер-агент обязаны предоставлять заинтересованным лицам информацию о функциях, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором.

В договоре Общества с трансфер-агентом должны быть предусмотрены следующие условия:
— время приема документов на проведение операций в реестре — не менее 4 (четырех) часов каждый рабочий день недели;
— соблюдение Правил.

В случае если трансфер-агент осуществляет в соответствии с договором проверку подлинности подписей на распоряжениях, а также проставление отметки «подпись совершена в присутствии уполномоченного представителя Общества» в соответствии с доверенностью, выданной Обществом, то Общество вправе осуществлять электронный документооборот с трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором (соглашением).

Общество вправе вносить изменения в реестр на основе информации о принятых документах, полученной от трансфер-агента по согласованным между Обществом и трансфер-агентом электронным каналам связи.

Трансфер-агент не вправе:
— проводить какие-либо операции в реестре;
— передавать Обществу информацию о необходимости проведения операций в реестре, не основанную на поручении зарегистрированного лица;
— передавать зарегистрированным лицам информацию, не подтвержденную Обществом.

Общество, заключившее договор с трансфер-агентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра.

Общество обязано возместить убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. В этом случае Общество вправе предъявить трансфер-агенту регрессное требование о возмещении выплаченных убытков.

14. Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к деятельности по ведению реестра.
Осуществление внутреннего контроля в Обществе возлагается на работников Общества его внутренним документом.

14.1. Внутренний контроль Общества при размещении ценных бумаг

При размещении ценных бумаг Общество обязано на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Такая сверка также осуществляется ежедневно при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.

В случае выявления в результате сверки расхождений Общество обязано принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

14.2. Внутренний контроль документооборота

Каждый документ (распоряжение), связанный с реестром, который поступает к Обществу, должен быть зарегистрирован в журнале учета входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.

14.3. Контроль за взаимодействием с трансфер-агентом

Трансфер-агент обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов, Общество обязано осуществлять ведение учета отправленных трансфер-агенту и принятых от трансфер-агента документов.

Контроль за взаимодействием с трансфер-агентом осуществляется путем периодической сверки данных учета Общества с данными журнала трансфер-агента.
Транфер-агент действует в строгом соответствии с договором об оказании трансфер-агентских услуг.

Трансфер-агент обязан направлять Обществу информацию и оригиналы документов, необходимых для внесения изменений в реестр и выдачи информации из реестра, в сроки, указанные в договоре с трансфер-агентом.

14.4. Порядок и сроки рассмотрения обращений, заявлений и жалоб

Поступившие к Обществу обращения, в том числе заявления и жалобы (далее вместе — обращения) подлежат регистрации в журнале учета входящих документов.

Обращения, не содержащие сведений о наименовании (фамилии) или месте нахождения (адресе) заявителя, признаются анонимными и не рассматриваются.
Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение не содержит новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.

Письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения обращения должен содержать обоснованный ответ на каждый изложенный заявителем довод.
Обращения рассматриваются Обществом в срок не позднее 30 (тридцати) дней с даты их поступления.

15. Требования к должностным лицам и иным работникам Общества, ведущими реестр

Организационная структура Общества установлена в штатном расписании. Основные требования к должностным лицам и иным работникам Общества, объем их прав, обязанностей и ответственности установлены в должностных инструкциях по каждой должности согласно штатному расписанию.
Должностные инструкции разработаны Обществом в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, а также нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.